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港证监拟设特别侦查小组处理市场特别行为不当

据彭博106日消息,香港证监会拟成立特别侦查小组,以加快侦查工作,并有助集中处理特别行为不当事件,例如市场操控。

智通财经获悉,证监会成立的特别小组,将主责处理市场操控、企业诈骗,经纪不当行为的调查工作,并会提升其监控系统,及鼓励本地企业与环球监管者合作。

亚司特律所(Ashurst)合伙人James Comber表示,不少企业均对证监会需要数年以上长时间处理调查感到不满,希望其能提高调查效率。

证监会行政总裁欧达礼(Ashley Alder) 今年6月曾公开发言表示,为改善对市场的监管审查,以吸引更多国际和内地投资者,证监会的执法部门员工将会翻倍,由2010年的115人,增加至2017年的202人。近期部门接收有关送往经纪的投资者身份查询个案,正以倍数上升。证监会正准备提交建议,容许证监会实时知道交易背后投资者的身份。

刚于今年5月上任的香港证监会执行董事兼执行部门主管魏建新(Thomas Atkinson) 829日曾表示,执行部门将会聚焦对市场有影响的个案,涉及更高罚款,以更好地保护小投资者,亦会加强对外宣传,以改善市场行为。

“新科技有助更易识别出市场某些特定行为,容许作出跟进调查。市场已变得更加复杂,香港经纪数目也在增加,有更多的自动交易及其他活动在进行。过去10年市场有较快速的转变。”安永亚太金融服务高级合伙人Keith Pogson表示。

魏建新亦有意加快处理调查个案,根据证监会年报,今年3月底止的过去两个年度,证监会新增1068个调查档案,同期完结了798个调查档案。